中银证券：筑牢合规文化根基 赋能稳健发展

本报讯 （记者周尚伃）在“强本强基、严监严管”态势下 ，合规经营是证券公司行稳致远的生命线。中银证券坚守风险合规底线
，践行中国特色金融文化“五要五不 ”要求，全面部署 、综合施策 ，持续提升合规管理精细化水平，筑牢合规文化根基
，为公司稳健经营注入坚实动能 。

合规管理的扎实推进，离不开完善的制度体系与严密的管控机制
。年初以来 ，中银证券精准对标监管最新要求
，结合行业先进治理经验，发布《关于进一步加强分支机构合规管理的管控方案》 ，明确总部统筹协调
、一级机构督导落实、二级分支机构精准执行的三级管控架构
，厘清各层级权责边界，形成上下联动的合规管理格局 ，确保业务拓展与合规管控同频。

以员工异常行为防控为案防核心
，中银证券建立“制度约束+行为排查+问责震慑
”三位一体防控机制 。修订完善《员工异常行为管理指引》《员工违规行为处理办法》等多项制度；常态化开展员工异常行为排查，搭建飞行检查机制强化过程管控 ，将代客交易 、违规炒股等高频风险点纳入重点管控
，对相关违规行为从严问责。持续优化内控体系，明确内控牵头部门职责 ，全面梳理并整改不相容岗位问题，从源头防范操作风险
。

数字化转型是提升合规管理效率的关键抓手
，中银证券以科技赋能打造智能化合规防控新格局。重点推进违规炒股排查平台与员工异常行为监控系统建设，依托大数据、人工智能技术 ，整合员工及利害关系人账户
、交易、资金等多维度数据
，力争实现异常行为智能化筛查 、实时预警与全流程监控，破解传统排查数据分散
、识别滞后的痛点 ，提升合规监控精准度与时效性 。在反洗钱与异常交易管理领域
，紧跟监管新规优化制度流程与监控指标，对客户身份识别、风险等级划分等环节数字化升级 ，实现全流程智能化风险研判
。

据悉
，中银证券构建“常态化宣导+精准化培训+案例化警示+特色化传播”多维培育体系，推动合规理念深入人心。每月编制发布《合规通讯》 ，梳理监管动态 、行业及内部案例；每季度开展分层分类培训
，针对业务一线
、管理人员等不同群体，通过线上直播、情景模拟 、案例推演等形式 ，强化员工合规意识与防控能力 。通过外部培训
、行业交流、导师带教等方式，提升合规团队专业素养与实战能力
。定期组织警示教育大会
，剖析违规炒股 、违规代客理财等典型案例，让员工以案为鉴。

中银证券表示 ，将不断提升风险合规管理水平
，以更实举措厚植合规文化，推动合规与业务深度融合 ，为公司高质量发展保驾护航 。